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云南交通运输主管部门廉政风险评价办法研究

   日期:2021-07-27     来源:www.dongzhu98.com    作者:未知    浏览:658    评论:0    
核心提示:Abstract:Inordertofurtherimprovethescientificityandapplicabilityoftheriskevaluationofincorruptgovernmentofthecompetentdepartmento

2.1 发生廉政事件可能性(K)

发生廉政事件可能性由6、3、1、0.5四个分值构成,分别为主观感知该廉政事件发行的可能性,与之对应的有四个等级,即相当可能,可能,可能性小,非常不可能、可以设想。断定者依据自已的工作阅历、法律法规的约束状况、事情的要紧程度及影响程度、职权性质与覆盖范围、自由裁量权大小、腐败风险程度等原因与事情发生的其它主客观条件原因进行分值断定。(表1) 2.2 有关环节工作的频繁程度(P)

各项工作步骤是由多个工作环节组成,每一个人可能处于事件处置步骤的一个或多个环节,其接触的工作环节频繁程度各有差异。为此针对该环节处置的频繁程度设置了5个级别,即0.5、1、2、3、6五个分值,其中6分值级表示每周该岗位的职员要处置该步骤一个环节事情3次以上,其它分值级含义同上。(表2)

4 结语

①廉政风险KPS评价法中,K的取值受评价者主观原因影响较大,不只取决于评价者的工作经历、经验、价值观评判,更取决评价者对廉政事件在各环节发生概率的衡量、总体估量与廉政事件所处法律、文化、思想道德等各方面,因此该值的获得比较困难,评价结果偏差会较大;P、S两个评价指标内容相对固定,取值很容易,而且不会出现较大偏差。尽管这样,可以扩大采样量进一步明确K的取值,减小个其他人为的偏离取值,该方法的客观性便得以保障。

②以分值来量化廉政风险的大小,各环节的风险大小直观明了。该办法打破了传统对廉政风险的衡量模式,较之前纯定性衡量环节风险大小的办法获得了较大进展。

③该办法对于划分廉政风险级别具备延展性,如可以依据分数值将“高、中、低”三级细划为“高、较高、中、较低、低”五个级别,而且各级廉政风险点应采取的手段更有针对性。

Abstract: In order to further improve the scientificity and applicability of the risk evaluation of incorrupt government of the competent department of transportation, LEC method is used to put forward KPS risk evaluation of incorrupt government which suitable for the competent department of transportation by the example of Yunnan Province. By the actual application in the 22 departments of Transportation Hall of Yunnan Province, the results show that this evaluation method uses the 百度竞价推广i-quantitative to break the traptional pure qualitative model of the incorrupt government risk, the score is used to quantify the incorrupt government risk and the pvision of the level of incorrupt government risk is more accurate, the evaluation process reduces the interference of human factors, the maneuverability is strong, the evaluation results have certain scientificity and applicability.

Key words: risk management of incorrupt government;competent department of transportation;risk assessment;KPS method

中图分类号:D262.6 文献标识码:A 文章编号:1006-4311(2021)08-0017-03

2 评价模型参数的确定

1 评价模型

云南交通运输厅各处室廉政风险防控使用业务步骤剖析法对各处室业务步骤进行剖析,找出各个环节潜在的廉政风险点。为评价各环节廉政风险点的风险大小,本文借鉴LEC法,结合交通运输行业的实质状况,提出了廉政风险KPS评价法。评价模型如下:

J――廉政风险程度。

K、P、S三个参数都是随机变量,在操作过程中用经验打分的办法,采取依据实质状况对所评价的对象进行判断打分的方法,得到主观概率。再依据公示计算出廉政风险的大小J。该办法采取半定量的办法对廉政风险进行辨别断定风险的大小。

0 引言

近年来,伴随交通运输基础设施建设的加快,交通运输投筹资资金规模也愈加大,作为廉政建设的重点部门,交通运输系统一直作为社会关注的焦点。为认真贯彻落实党的十八大关于加大反腐倡廉建设的部署需要,扎实推进惩防体系建设,积极探索预防腐败的有效渠道,不断强化对权力运行的监督制约,依据云南纪委《关于进一步加大廉政风险防控的推行建议》需要,云南交通运输厅拓展了以廉政风险的辨别、评估、预警、处置等运行环节为主的廉政风险管理机制建设,以推进机构反腐倡廉建设和预防腐败工作的科学化、规范化、规范化。

廉政风险评价是准时辨别、科学剖析和评价影响机构内部控制目的达成的各种不确定原因并采取应付方案的过程,是推行廉政内部控制的要紧环节。怎么样科学地断定已辨别廉政风险点的风险大小,拟定符合实质的防控手段来预防和减少廉政事件发生的概率,是交通运输行业在打造廉政风险管理机制时,遇见的一个新命题。

常见的廉政风险评价法主要有调查问卷法、穿行测试法、比较剖析法及专题讨论法等[1]。传统对廉政风险的评价多数使用定性的衡量模式,人为原因干扰较大,评价结果适用性有待提升。本文廉政风险评价运用作业条件危险性评价法[2]的思路进行研究,通过剖析、判断、评分等方法进行剖析研究,查找出的风险,认真剖析表现形式和形成缘由,研究探索廉政风险评价的办法,通过对辨别的各操作环节廉政风险点逐条进行剖析验证,最后提出了一种较为合理、科学、好用的廉政风险评价办法,同时突破了以定性为主的模式,使用了半定量定性的办法,从而减小人为原因干扰,对廉政事件客观进行评价,对为打造完善廉政风险机制奠定基础。

2.3 可能涉及事件(S)

可能涉及事件取值运用顺推法和逆推法得出的结论相结合确定。用顺推法明确有关工作环节事情的属性:从梳理行政管理事情、审批程序、公共服务程序等方面入手,明确该事件的属性,如“三重一大”事情,执纪执法、项目审批等;用逆推法查找可能发生的廉政事故后果及影响:从综合剖析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告、巡视报告等入手,明确该项事件/故可能产生的廉政事故后果及影响。(表3)

2.4 廉政风险程度(J)

通过研究剖析,笔者做了很多的试验,选取了领导层、办公室、人事劳动处、政策法规处、综合规划处、资产财务处、直属机关党委等处室作为试点进行了评价,结处室职能、岗位职责和工作步骤,通过自己查找、群众评议、专家建议、案例剖析和组织审定等办法,重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风情况等方面的风险。采取不同职员就同一事件进行评分,通过主要采取职员询问、下发征求、专家会审等方法进行评价,最后划分风险等级分值,见表4。三级为最高级,J值大于135分,该类风险是重大廉政风险,管理者需要要打造规范体系,加大监督,其他项以此类推。

J = K×P×S

式中:K――发生廉政事件可能性;

P――有关环节的工作的频繁程度;

S――工作过程中可能涉及事件;

3 实质运用

在云南交通运输厅各处室廉政风险防控(第一阶段)《职权目录一览表》、决策步骤图、各环节廉政风险点辨别的基础上,依据部门的网站权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议状况、信访、投诉和发案量、媒体揭秘率,与违规行为后果等原因,运用该办法对所有处室进行了评价,辨别出612项风险原因,统计结果见表5。通过统计剖析整个分值分布呈金字塔状,符合分布规律,从统计的结果上看与该办法研制的目的基本一样。

 
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